关于证券私募发行特点的说法，正确的有

关于证券私募发行特点的说法，正确的有（　）。

A、可以节省承销费用

B、不必担心发行失败

C、可以节省发行时间

D、不必办理发行注册手续

E、私募债券一般允许转让

【答案】ABCD

【解析】本题考查证券私募发行的特点。证券私募发行的特点有：由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用；不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用；因有确定的投资人，不必担心发行失败；私募发行的债券一般不允许转让；由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

以下不属于证券经纪业务基本要素的是（　）。

A、证券经纪商

B、证券交易的标的物

C、委托人

D、证券交易方式

【答案】D

【解析】本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

证券经纪业务的流程包括（　）。

A、开立证券账户

B、股票询价

C、开立资金账户

D、进行交易委托

E、股权登记、证券存管、清算交割交收

【答案】ACDE

【解析】本题考查证券经纪业务的流程。证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。

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