2017基金从业资格考试试题-证券投资基金基础知识试题
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证券投资基金基础知识真题及答案网友回忆版，仅供参考!!!
1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括( )
Ⅰ.期限结构
Ⅱ.投资理念
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.组合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
参考答案：A
2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的
登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括( )。
Ⅰ.违约交收
Ⅱ.技术故障
Ⅲ.操作失误
Ⅳ.不可抗力
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是( )
Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格
或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券
Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征
Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券
Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格
转换比率、赎回条款、回售条款等
A.1
B.3
C.2
D4
参考答案：D
4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共
同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案( ),然后再进行互换
I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资
Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资
Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资
Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
参考答案：A
5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是( )
A.某商业银行因票据违规操作被调查
B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票
C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率
D.人民银行宣布降低存款准备金率
参考答案：A
6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是( )。
A.基金投资目标与范围
B.基金产品星级评价
C.基金经理管理产品数量
D.基金公司产品线完善程度
参考答案：A
7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )
A.均值
B.中位数
C.相关系数
D.方差
参考答案：C
8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是( )
A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一
B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%
D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零
参考答案：D
9、以下属于证券交收内容的是( )
A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C.结算公司与客户之间的证券交收
D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
参考答案：B
10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两只基金的收益,以下说法错误的是( )。
A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B
B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%
C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大
D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%
参考答案：B
11、某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为( )
A.50
B.30
C.20
D.40
参考答案：D"
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