证券期货经营机构以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当

证券期货经营机构以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当（　）。

A、事先取得投资者的同意

B、向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告

C、事后及时告知投资者和托管人

D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十六条的规定。证券期货经营机构以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定，事先取得投资者的同意，事后及时告知投资者和托管人，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告，投资于证券期货的关联交易还应当向证券期货交易所报告。

证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的，中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　）等行政监管措施。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令参加培训

D、认定为不适当人选

【答案】ABCD

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反本规定的，中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定，对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理年度报告中，对风险准备金的（　）情况作专项说明。

A、投资管理

B、年末结余

C、使用

D、提取

【答案】ABCD

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十条的规定。证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理年度报告中，对风险准备金的提取、投资管理、使用、年末结余等情况作专项说明。

证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前（　）告知投资者和托管人。

A、5个工作日

B、15个工作日

C、20个工作日

D、45个工作日

【答案】A

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条的规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
 

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