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证券从业考试证券市场法律法规真题及答案精选

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信息托

【答案】D

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（ ）的，应当向证监会及其派出机构报告。

A.15％

B.20％

C.5％

D.15％

【答案】B

特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（ ）。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

【答案】A

在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】B

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。

I.责令改正

II.出具警示函

III.责令暂停发布证券研究报告

IV.责令加强业务学习

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

A.人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

【答案】B

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