封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变

封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。

A.基金净资产

B.基金份额净值

C.基金资产的总值

D.基金份额总额

【答案】D

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作 用的说法，错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力

【答案】C

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A.董事会

B.合规总监

C.总经理

D.证券公司及分支机构负责人

【答案】D

下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

A.股票必须采用纸面形式

B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】C

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D
 

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