22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.证券公司
B.工商企业
C.投资咨询公司
D.私募基金
参考答案：A
23、根据（ ）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等
A.品种结构
B.交易场所结构
C.效率结构
D.层次结构
参考答案：A
24、各国证券市场监管的主要任务是（ ）
A.调控证券市场与证券交易的规模
B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境
C.保证证券市场的效率
D.降低非系统性风险
参考答案：B
25、商业银行次级债券的发行方式是（ ）
A.代销
B.一次足额发行或限额内分期
C.招标承销
D.包销
参考答案：B
26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是（ ）
A.可赎回优先股票股东
B.累积优先股票股东
C.参与优先股票股东
D.可转换优先股票股东
参考答案：C
27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的（ ）
A.财务顾问业务
B.资产管理业务
C.承销保荐业务
D.投资咨询业务
参考答案：A
28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（ ）
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
参考答案：A
29、我国目前的沪深300股指期货合约是在（ ）进行交易的
A.上海期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
参考答案：B
30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约
方的履约金归（ ）所有
A.守约方
B.上海证券交易所
C.证券结算风险基金
D.投资者保护基金
参考答案：A
31、下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）
A.自然人
B.各国政府
C.银行或其他金融机构
D.工商财团
参考答案：B
32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始
登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
参考答案：A
33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式
参考答案：D
34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为（ ）
A.0.01%
B.0.02%
C.0.04%
D.0.03%
参考答案：A
35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（)
A.可转换债券
B.附权证债券
C.附债务权证债券
D.双货币债券
参考答案：C
36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（ ）
A.营业网点在40个以上
B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元
D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好
参考答案：C
37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错
误的是()
A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
参考答案：D
38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾
A.筹资与投资
B.筹资与并购
C.投资与并购
D.发行与回购
参考答案：A
39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：B
40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的
累计待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案：B
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