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如何通过证券投资顾问胜任能力考试?

发布日期:2026-08-14 05:18:43 来源:会计考试网

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如何通过证券投资顾问胜任能力考试?

很多高赞都说3,4天就能考过,我相信大多数同学没有这么强的学习能力,我也没有,也不会所有问题下都发同样的答案。话不多说上图先

作为一名理财知识几乎为零的小白,我先通过自学通过了证券从业资格,紧接着对经济、理财知识有一定兴趣,然后再自学获得了证券投资顾问资格。

证券这个词,随着社会的发展,相信越来越多的人都听过,最典型的有价证券就是股票。一开始的我也是想通过学习来提高股票收益的,结果学没学还是一样亏成狗,所以在这里不建议大家投资股票,除非你有内幕以及充足的理论知识,价值理论(但价值理论好像在我大A股是例外,毕竟政策一好,某某亏损行业瞬间起飞),说了这么多题外话,赶紧进入干货。可能说的不是很系统,也不是很专业,只是一些个人的见解与方法。

通过证券从业资格的同学,下一步应该就是咨询师和投资顾问了吧,想要升级做资产重组,融资融券以及其他业务的,还需自己加倍努力了。

先说说考试时间。我记得每年都会考5-6次,基本与证券从业资格同一时间,想详细了解的同学,可自行百度什么中大网校,中华网校之类的,随便一搜就能知道2020年的考试时间安排。考试时长180分钟(不同基础考试的120分钟),题目总共120道(单选40道,一题0.5分,组合型选择题80道,一提1分),总分100分,还是一样60分就通过了。https://www.sac.net.cn/这是中国证券业协会官网,报名最后都会转到这里。

可能你在网上吧啦吧啦搜证券投资顾问通过率都会写着百分之5,我通过之后又查了一下,其实都是培训学校夸大的,没有这么难,至少也有百分之20,所以大家请务必放心(不过也不是掉以轻心),自学肯定没什么大问题,毕竟教材书才一本。话不多说先上图。

到这里,是最重要的地方了。怎么学?以我为例,首先我计划好什么时候考试(8月份),提前一个半月开始看书,教材买的就是淘宝上的教材,最普通那种,我记得是天一的,加上习题册,知识考点什么的,还不错。吐槽一句,随书视频是真的烂,简直就是读书机,跟书上的内容基本没差别,所以我果断抛弃,自己看。选择看视频的朋友,如果觉得教材视频不错,那就好好跟着老师学,很多名词还是很生僻的,很难理解。选择看书的同学,那你就好好吃透书,至少看个2遍,第一遍浏览为主,第二遍精读,带着问题去读。第一遍中不懂的名词,不懂的计算公式,可以多去百度搜一搜,从不同方面去理解,百度上有些答案讲的很具体,很透彻。我本人不太喜欢记知识点,所以更多的是理解记忆为主,重点章节,重点看,重点知识重点背记看到答案是能反应到。比如xx章,是整本书的一个重点,在这里我的笔记也相对多点(喜欢在书上乱涂乱画做笔记),不懂的名词搜一搜再以一种自己熟悉的理解方式去记录下来。(久期这个东西一直没太搞懂,查了好几遍百度)讲来讲去,证券投资顾问更多的还是理解,理解的程度也不会太深,记的东西一看到答案就能记起,所以多看书吧。试题每一章可以测验一下,试试底,然后看时间能做多少整体试卷就做多少,三张基本就够了吧。

提醒一下大家,随车试题中不是书上的知识或者有点超纲的,考试考的不多,计算题更是少,计算基本一个公式就搞定的。

技巧方面因为是我个人习惯,所以更多的是一种建议引导,还是要找到自己适合的。相信只要大家按照计划,一步一动,基本都没问题。文末无福利,回答算个屁。电脑中存有各章节重点内容及思维导图,更便于大家学习记忆,有需要的同学请“私信”我。最后祝大家新的一年逢考必过。

证券投资顾问考试报名

<h2>证券投资顾问考试报名</h2> <p>证券投资顾问考试是一项非常重要的职业资格考试,是证券行业人员必备的证书之一。想要获得证券投资顾问资格,首先需要进行考试报名。本文将详细介绍证券投资顾问考试报名的相关流程和注意事项。</p> <h3>考试报名时间和方式</h3> <p>每年的证券投资顾问考试的报名时间会提前公布,一般在每个季度的特定日期开始,届时考生可以通过各地证券从业资格考试机构的官方网站进行在线报名。在报名之前,考生需要提前准备好相关的资料和证件,以便填写报名信息。</p> <h3>报名所需材料</h3> <p>报名证券投资顾问考试需要准备的材料如下:</p> <ul> <li><strong>有效身份证件</strong>:考生需要提交当前有效的身份证明材料,如身份证、护照等,以确认个人身份信息。</li> <li><strong>学历证明材料</strong>:考生需要提供相关的教育背景证明材料,如学位证、毕业证、学信网查询报告等。</li> <li><strong>报名费用</strong>:考生需要缴纳一定的报名费用,具体金额可以在官方网站上查询。</li> </ul> <p>考生在准备以上材料时,应当注意保护个人隐私信息和证书真实性,确保所提供的信息和证件与实际情况一致。如果发现提供虚假信息或证件不符的情况,将会导致考试资格被取消,并可能面临其他法律责任。</p> <h3>报名流程</h3> <p>具体的报名流程如下:</p> <ol> <li><strong>在线注册账号</strong>:考生需要前往官方网站注册个人账号,填写相关信息并进行身份验证。</li> <li><strong>填写报名信息</strong>:登录个人账号后,考生需要填写详细的报名信息,包括个人基本信息、教育经历、工作经历等内容。</li> <li><strong>上传材料</strong>:考生需要按照要求上传身份证件、学历证明材料等相关文件。</li> <li><strong>缴纳报名费用</strong>:考生需要根据官方规定的方式缴纳报名费用,通常可以选择在线支付或银行汇款。</li> <li><strong>确认报名信息</strong>:在完成报名流程后,考生需要确认所填写的报名信息并进行提交。</li> <li><strong>打印准考证</strong>:在报名截止后一段时间内,考生可以登录个人账号下载并打印准考证。</li> </ol> <h3>报名注意事项</h3> <p>在进行证券投资顾问考试报名时,考生需要注意以下事项:</p> <ul> <li><strong>准备时间</strong>:报名时间通常较短,考生需要提前准备材料并安排好时间进行报名。</li> <li><strong>仔细阅读相关规定</strong>:在填写报名信息前,考生应仔细阅读官方发布的考试规定和报名须知。</li> <li><strong>保护个人信息</strong>:考生在报名过程中,应注意保护个人隐私信息的安全,避免信息泄露。</li> <li><strong>及时缴纳报名费用</strong>:报名费用需要按时缴纳,否则将视为无效报名。</li> <li><strong>确认报名信息准确性</strong>:报名信息一经提交后,将无法修改,请仔细核对确认所填写的相关信息准确无误。</li> <li><strong>妥善保管准考证</strong>:准考证是参加考试的重要凭证,考生应妥善保管并注意带上考试现场。</li> </ul> <h3>结语</h3> <p>证券投资顾问考试报名是获得证券投资顾问资格的第一步。希望通过本文的介绍,考生能够对证券投资顾问考试报名流程有一个清晰的了解,并能按照相关要求顺利完成报名。在报名过程中,考生应注意保护个人信息安全,确保所提供的材料真实有效。祝愿所有报名参加证券投资顾问考试的考生顺利通过考试,取得优异的成绩!</p> <p><em>图片来源:pixabay.com</em></p>

证券投资顾问报考条件?

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

投资顾问考试年限?

投资顾问考试没有具体的年限要求,通过证券一般从业资格考试的人员,均可参加专项业务类资格考试。

 

证券投资顾问的工作内容是为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

 

- 年满18周岁;

- 大学本科以上学历;

- 具有完全民事行为能力;

- 已被机构聘用;

- 未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

- 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

- 未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

- 具有中华人民共和国国籍;

- 具有从事证券业务2年以上的经历;

- 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

 

需要注意的是,投资顾问考试通过后需要每年参加后续的培训,否则考试成绩会失效。

 

证券投资顾问资格考试是否存在卡人现象?

绝对卡人啊,卡10到15分左右,你第一次就知道卡了,干嘛只复习到70分的把握?证券协会的专项考试我都按满分冲的,保代更卡,一群清北复交的硕士博士,历史上就没一个70以上的!!!投顾,分析师都有考80多的。投顾用圣才加天一,10套真题都背背,反正我这样搞投顾82,考了投顾,分析师就轻松了,重合知识点很高,我过了投顾裸考分析师71

证券投资顾问具体考试时间是几点到几点?

具体时间不确定,考试时长3小时,120道题

证券投资顾问需要什么条件?要通过哪些考试?

1. 证券投资顾问需要通过5门考试:证券基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券法律法规。

2. 证券投顾也需要具备一定的营销能力。

3. 证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位。

4. 监管机构为了规范从业人员行为,设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位。

5. 投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象,股在营业部低位高,属于内部正式编制。

6. 只有营业部才有投顾,投顾不负责做研究,只负责传达总部分析师的观点

考证券投资顾问有用吗?

看你的人生规划了,是要前途还是钱途,以及你自身的资源如何。

一般在券商工作需要证券从业资格证,投顾需要有两年的工作经验,而且投顾说白了就是高级销售,而且你提出的投资建议万一呲了,客户亏了法律上来说没法找你麻烦(前提是不给确定的建议,一般格式为“这票短期内可能会有波动,但是长期来看值得投资,推荐关注”)。

你说的几个行业,以现在的环境来说,我个人观点:公务员>四大行>券商。

但是如果你说的券商的投行那就当我没说,能进投行还干个屁的公务员。

推荐先考国考(证监会、银保监会)、省考还有每年十月份的人行,毕竟你是应届研究生,进了系统的待遇可是要高于一般人的。券商行业其实更喜欢有证监会人行之类工作经验的人。

还有可以关注人才引进战略,据我所知研究生作为引进的人才,一般的第一年薪资可以达到1w(三线城市的标准),还有买房补贴,人才公寓免费等。

证券投资顾问要什么条件报考?

报考?报考是没条件,是个人都能考。

只是拿到证书需要两年的从业经验才能申请

申请证券投资顾问需要学位吗?

根据《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》规定,申请证券投资顾问不需要学位,只需要教育部认可的大专文凭即可。具体条件除了上述外,还应具备专职从事肆业务连续两年以上的从业经历等六项相关条件。

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