11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
【参考答案】：C
12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A. 50%
B. 80%
C. 20%
D. 35%
【参考答案】：C
13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A. 向他人输送或谋求不正当利益
B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
【参考答案】：A
14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A. 3
B. 9
C. 12
D. 6
【参考答案】：D
15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A. 5000
B. 4000
C. 3000
D. 1000
【参考答案】：C
16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A. 证券投资顾问
B. 保荐代表人
C. 研究助理
D. 分析师
【参考答案】：C
17、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
A. 机构投资者
B. 中小投资者
C. 合格投资者
D. 专业投资者
【参考答案】：C
18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每月
【参考答案】：A
19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价
【参考答案】：A
20、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A. 清算组
B. 股东会和股东大会
C. 人民法院
D. 董事会
【参考答案】：A
21、下列有关公司的说法,错误的是( )
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
【参考答案】 D
22、下列说法中,错误的是( )。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
【参考答案】 D
23、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
【参考答案】 B 本文由会计考试网(www.kjks.net)整理！仅供学习参考！
