37、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

Ⅳ.交易所规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】 B

38、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】 D

39、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】 C

40、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】 B