十六、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件？

         答：申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　

（一）年满18周岁；

（二）大学本科以上学历；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（八）具有中华人民共和国国籍；

（九）具有从事证券业务2年以上的经历；

（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

         十七、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件？

         答：申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　

（一）年满18周岁；

（二）大学本科以上学历；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（八）具有中华人民共和国国籍；

（九）具有从事证券业务2年以上的经历；

（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

十八、申请保荐代表人资格应具备什么条件？

         答: 申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（九）具备3年以上保荐相关业务经历；

（十）最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

（十一）未负有数额较大到期未清偿的债务；

（十二）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

十九、香港专业人员如何申请内地证券执业证书？

答: 取得内地证券从业资格的香港专业人员，如果被内地证券经营机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序，通过其聘用机构向我会申请取得相应执业资格证书。

二十、外籍人员可否申请执业注册？

答: 除证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）等执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他类型的执业证书对申请人没有国籍要求；外籍人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

二十一、申请人能否申请两种以上执业证书？

答: 不能。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。

二十二、从业人员变更单位后如何办理执业注册变更？

答: 按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案的，新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。

对于原机构未做离职备案的，我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请，系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。

如果离职人员与原机构存在纠纷，或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的，原机构应向我会做出书面情况说明。

        二十三、申请人从业人员管理平台账号、密码遗失以及其账户被锁定该怎么办？

答:从业人员管理平台账号是由所在机构资格管理员在管理平台中为申请人分配。关于账号管理、密码遗失以及账户锁定有关问题，请咨询所在机构的资格管理员。

二十四、已经从机构离职，为何在协会官网上无法查询到执业证书？

答: 已从机构离职的人员，一旦机构为其办理离职备案，相关执业证书将无法在我会官网查询。

二十五、执业证书年检何时进行？

答: 依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检；我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检；证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。

依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

二十六、执业证书的年检流程是什么？

答:（一）一般从业人员年检的主要流程：

  1、个人填写年检申请表；

    2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

    3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

    4、我会公告年检结果。

　　（二）证券经纪人年检的主要流程：

    1、机构审核；

    2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

    3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

（三）保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

二十七、没有通过年检的人员怎么处理？

答: 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一） 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；

（二） 未按规定完成后续职业培训的；

（三） 不再符合执业证书取得条件的；

（四） 未按规定参加年检的；

（五） 协会规定的其他情形。

因第（一）、（三）项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

因第（二）、（四）、（五）项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

二十八、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？

答: 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

离职人员无需参加年检。